根据路透社的报道,苹果公司前企业法律总监Gene Levoff因涉嫌内幕交易被美国证券交易委员会(SEC)处以115万美元的罚款。Levoff在苹果公司负责监督员工是否遵守内幕交易政策,因此他能提前获取到苹果的盈利数据。他利用这些信息进行非法交易,在业绩好于预期时买入股票,在业绩低于预期时卖出股票。这种行为不仅严重影响了苹果公司的声誉,也对普通投资者造成了不公平待遇。
Levoff的行为被法院认定为“特别恶劣”。SEC在本周二做出了裁决,并要求判处Levoff监禁四年和罚款115万美元。尽管Levoff的生活并不奢华,但法院认为他的违规行为对整个市场造成了负面影响。
值得一提的是,这位苹果前员工滥用内幕信息的时间跨度为2011年至2016年。2018年9月,当局联系苹果公司后,Levoff被解雇。然而,在2022年6月,他仍然承认了六项与内幕交易相关的证券欺诈罪名。联邦检察官建议对他进行监禁,以警示其他公司高管不要涉足此类违法行为。然而,法院认为Levoff已经被解雇且无法再执业律师,因此无需判处监禁。
这一事件再次引起了人们对企业内部监管的关注。企业应该加强对其员工行为的审查和控制,防止他们滥用内幕信息进行不正当操作,损害公司和社会的利益。同时,SEC等监管部门也应该加大打击力度,保护市场的公正性和公平性。
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